招商证券福清江滨路营业部未履行规定被罚35万元

东南网5月18日福清站讯 日前，因未按规定开展客户身份识别，中国人民银行福州中心支行对招商证券福清江滨路营业部处以35万元罚款（福银罚字〔2018〕14号）。

2016年1月1日至2016年12月31日期间，招商证券股份有限公司福清江滨路证券营业部未按照《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第二款，《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第一项，《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条第一项、第二项、第三项、第六项、第九项等相关规定履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定，处以人民币35万元罚款。同时，行政处罚决定书（福银罚字[2018]13号）对2名相关责任人员共处以人民币3万元罚款。

据悉，根据《中华人民共和国反洗钱法》十六条规定，“金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份。”